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如对本监督管理措施不服

来源:网络整理 编辑:weike 时间:2019-10-12
导读:国泰君安营业部员工吃警示函 承诺保本并与客户约定分享收益

不得有下列行为: (一)替客户办理账户开立、注销、转移,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益,承诺客户本金不受损失并与客户约定分享投资收益的行为,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼, 如对本监督管理措施不服,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,应当提示潜在的投资风险,对违法违规的证券经纪人, , 《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十九条 证券投资顾问向客户提供投资建议,并由客户签收确认,可以求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,或者诱使客户进行不必的证券买卖; (三)与客户约定分享投资收益,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,证券认购、交易或者资金存

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